涉及非法操纵市场,6家港券商被通知配合冻结交易账户

日期:2023-09-03 17:50:14 / 人气:161


8月29日,香港证监会宣布与香港廉政公署(ICAC)采取联合行动。事件涉及两家在香港联合交易所有限公司上市的公司,其股票涉嫌在2022年12月至2023年8月期间被操纵。
香港证监会和ICAC搜查了14处怀疑与此案有关的场所。在联合行动中,ICAC亦根据《防止贿赂条例》拘捕一名涉嫌操纵市场集团的主要成员。
此外,香港证监会已就上述联合行动向6家证券公司发出限制通知,禁止其处理或处置8个交易账户的资产。这些资产与上述上市公司之一的股票涉嫌市场操纵有关。
调查发现该集团组织极其严密,涉嫌策划推高上述两家上市公司的股价,违反了《证券及期货条例》的有关规定。香港证监会怀疑该集团的最终目的是抬高两家上市公司的市值,使其能够入选主要市场指数的成份股,然后将该集团持有的两家上市公司股票以被抬高的股价出售给指数跟踪基金,从而获利。
为配合上述计划,被ICAC拘捕的集团主要成员涉嫌贿赂其中一间上市公司的两名高层管理人员,以散布有关该公司的虚假及误导性资料。
限制通知是根据证券及期货条例第204及205条发出的。根据《证券及期货条例》第204条,持牌法团被禁止进行指明种类的交易,或在指明情况下或在指明情况以外进行交易,或在指明范围内或在指明范围以外进行交易;向属于或不属于某一特定阶层的人招揽生意;以指定方式或者指定方式以外的方式经营业务;要求持牌法团以(且只以)指定方式经营业务。
根据香港证监会的公告,这6家券商分别是:富昌证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司、华业证券有限公司、力高证券有限公司、华盛资本证券有限公司和尊嘉证券国际有限公司。
值得注意的是,香港证监会(SFC)表示,这6家券商并非此次证监会调查的对象,并已配合证监会的调查。限制通知不影响他们的经营或他们的其他顾客。
香港证监会认为,从维护投资大众或公众利益的角度出发,发布相关限制通知是可取的。
香港证监会表示,相关限制通知禁止6家证券银行未经证监会事先书面同意,以任何方式处置或处理,或协助、建议或促致另一人以任何方式处置或处理这些交易账户中的任何资产(不超过一定数额)。
包括几个方面,一是对任何证券进行交易;第二,根据这些账户的任何授权人或代表他们行事的任何人的指示,处理任何证券和/或现金的提取或转移;第三,根据这些账户的任何授权人或代表他们行事的任何人的指示,处置或处理任何证券和/或现金;和/或协助他人以特定方式处置或处置任何相关资产。如果这些证券公司收到任何上述指示,它们也必须通知中国证监会。到目前为止,调查仍在进行中。
事实上,香港证监会最近已经发布了限制通知。
根据香港证监会发布的第二季度报告内容,香港证监会向三家券商发出限制通知,禁止其处置或处置三人在三家券商开设的客户账户中持有的某些资产。这三人涉嫌行为不当,违反了对指尖伊兰特控股有限公司的责任。
此外,香港证监会还向另外10家经纪公司发出了限制通知,禁止它们处置或处理31个交易账户中持有的某些资产,这些账户与一个涉嫌在线“高大宗”骗局有关。"

作者:耀世娱乐




现在致电 8888910 OR 查看更多联系方式 →

COPYRIGHT © 耀世娱乐-耀世注册登录官方站 版权所有